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聯合國制裁名單、美國制裁名單、OFCA制裁名單有什么區別



聯合國制裁名單、美國制裁名單、OFAC制裁名單有什么區別?

目前聯合國、美國、歐盟,甚至日本、俄羅斯、澳大利亞、英國都有各自的制裁政策。例如,目前歐盟就仍對中國實施武器禁運的制裁。
一、聯合國制裁
聯合國成員通過決議對部分國家的個人或實體實施制裁。但是聯合國的決議效力并不直接及于成員國內的個人、企業等主體。而是通過轉化為國內法律法規實現制裁效果。中國是通過外交部轉發聯合國決議的形式告知各單位遵守聯合國的制裁規定。

二、美國制裁
OFAC制裁名單:
美國對外制裁通過美國財政部海外資產控制辦公室(The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury,即OFAC)單方面對部分國家進行制裁,該制裁屬于單邊制裁,而且范圍要大于聯合國的制裁名單。但是美國的制裁比較具有威力。美國的制裁措施有主要制裁(Primary Sanction)和次級制裁(Secondary Sanction)之分。主要制裁是針對美國主體的,例如美國企業、美國自然人、在美國領土的別國人或企業。但是次級制裁就是針對非美國主體了,比如世界各國的企業、自然人。次級制裁主要是針對伊朗而實施的。比如,中國的一家企業不顧美國對伊朗的制裁措施,而與被列入美國OFAC發布的SDN名單中的實體開展交易,或者使用美元,通過美國金融機構與伊朗主體開展交易,都會遭受美國制裁。比如歐洲法巴銀行、中國昆侖銀行以及部分石油國企就被美國制裁了。制裁的后果包括,不允許美國的企業向其融資,不允許政府采購,甚至巨額罰款。好在2016年1月26日之后,JCPOA計劃實施之后,大部分針對非美國主體的制裁措施已經暫時中止。但美國制裁措施就像一張巨大而細密的網,稍有不慎就可能違反。因此,歐洲金融機構由于被巨額處罰了好多次,面對美國制裁額外謹慎。
并不是說我國企業與被列入OFAC的制裁名單中的企業或個人開展交易就不能開展,而要根據其制裁措施,具體情況具體分析。在歐美的金融機構里面,有專門的團隊審核每筆業務的制裁風險。而且歐美從事合規業務的律師事務所,專門提供相關業務的制裁風險篩查。

聯合國的制裁主要包括三項內容,軍火禁運、資產凍結和旅行禁令。與銀行有關的主要是資產凍結,聯合國要求所有成員國毫不拖延地凍結被列入凍結資產名單的個人和實體擁有或控制的資金、其他金融資產和經濟資源。需要注意的是,聯合國擬定的制裁措施都只針對某些特定的個人和實體,而不是全面制裁某個國家。所以,銀行執行聯合國的制裁措施,需要逐個國家查詢業務涉及的實體和個人是否在制裁名單內。

關于美國制裁 美國制裁有以下三個特點:一是制裁范圍廣,美國財政部擬定的制裁名單中包括16個國家和地區,其中5個全面制裁國家,11個非全面制裁國家。而且,美國財政部不定期公布受到制裁的實體和個人名單(SDN List),目前有超過6000個實體和個人被列入制裁名單;二是制裁力度大。美國禁止美資銀行向遭到全面制裁的國家直接或間接提供金融服務,任何美資銀行違反了有關規定,不僅會遭到罰款5萬~1000萬美元的民事處罰,甚至會遭到入獄10~30年的刑事處罰;三是制裁影響大。美國制裁法律是一個體系龐大、涉及行業眾多、懲罰力度極強、影響跨越全球的經濟和貿易制裁網絡。由于美元是國際結算最重要的貨幣,一旦被列入美國制裁名單,則受制裁者就陷入了一個無形無影卻又無處不在的制裁大網,在美國勢力可以控制和影響的范圍內,其所有金融行為都面臨著被拒絕、其全部財產都面臨著被限制轉移的巨大經濟風險。


關于歐盟制裁  相對于美國制裁,歐盟的制裁措施有以下特點:一是制裁范圍更廣。目前歐盟的制裁名單內有30多個國家,遠遠高于美國制裁國家的數量。受歐盟制裁的國家名單中除了美國制裁的國家外,還包括埃及、幾內亞、摩爾多瓦、突尼斯,甚至包括中國和美國;二是制裁對象針對性強。與美國實施的全面制裁不同,歐盟目前沒有對任何一個國家實施全面的貿易禁運和金融制裁,歐盟制裁法令針對每個受制裁的國家均有不同的制裁措施,所有的制裁措施都是針對某些特定的實體和個人,而不是針對某一個國家;三是歐洲銀行在執行時參考美國制裁法令。由于近年來多家歐洲大銀行遭到美國當局的反洗錢調查,甚至巨額罰款,因此,在實務中大部分歐元清算行都會參考美國財政部擬定的制裁名單,對受制裁對象進行嚴格控制。


聯合國制裁國家清單:

伊朗、剛果(金)、利比里亞、蘇丹、伊拉克、科特迪瓦、黎巴嫩、塞拉利昂、厄立特里亞、朝鮮、索馬里、剛果(民)、利比亞、幾內亞比紹、中非共和國(新增)、阿富汗(新增)


美國制裁國家清單:

巴爾干(BALKANS)、白俄羅斯(BELARUS)、緬甸、古巴、達爾富爾、朝鮮、剛果、伊朗、伊拉克、黎巴嫩、利比里亞、利比亞、索馬里、蘇丹、敘利亞、津巴布韋、俄羅斯(新增)


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